2007年第54號

　　為貫徹落實(shí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》、《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》和《國家自主創(chuàng)新基礎(chǔ)能力建設(shè)“十一五”規(guī)劃》，加強(qiáng)和規(guī)范國家工程實(shí)驗室建設(shè)與運(yùn)行管理，特制定《國家工程實(shí)驗室管理辦法(試行)》，經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予公布，自2007年9月1日起施行。

　　二〇〇七年七月二十三日

　　國家工程實(shí)驗室管理辦法(試行)

　　第一章 總 則

　　第一條 為貫徹《中共中央國務(wù)院關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》，落實(shí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》和《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱國家工程實(shí)驗室是為提高產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，突破產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵技術(shù)裝備制約，強(qiáng)化對國家重大戰(zhàn)略任務(wù)、重點(diǎn)工程的技術(shù)支撐和保障，依托企業(yè)、轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)、科研院所或高校等設(shè)立的研究開發(fā)實(shí)體。

　　第三條 國家工程實(shí)驗室的主要任務(wù)：開展重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的攻關(guān)和關(guān)鍵工藝的試驗研究、重大裝備樣機(jī)及其關(guān)鍵部件的研制、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的戰(zhàn)略性前瞻性技術(shù)研發(fā)，以及研究產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、培養(yǎng)工程技術(shù)創(chuàng)新人才、促進(jìn)重大科技成果應(yīng)用、為行業(yè)提供技術(shù)服務(wù)等。

　　第四條 國家工程實(shí)驗室的建設(shè)目標(biāo)：建立先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)試驗設(shè)施，形成具有行業(yè)領(lǐng)先水平、結(jié)構(gòu)合理的創(chuàng)新團(tuán)隊，構(gòu)建長效的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，成為應(yīng)用研究成果向工程技術(shù)轉(zhuǎn)化的有效渠道、產(chǎn)業(yè)技術(shù)自主創(chuàng)新的重要源頭和提升企業(yè)創(chuàng)新能力的支撐平臺。

　　第五條 國家工程實(shí)驗室的建設(shè)原則：

　　國家工程實(shí)驗室的建設(shè)要圍繞重大工程建設(shè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的迫切需求，加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)供給，提升產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展能力。

　　國家工程實(shí)驗室要具有顯著的專業(yè)技術(shù)特色、突出的產(chǎn)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢和高水平的創(chuàng)新團(tuán)隊，體現(xiàn)高水平、專業(yè)化。

　　國家工程實(shí)驗室要充分利用現(xiàn)有研發(fā)基礎(chǔ)和條件，發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，以增量投入帶動原有創(chuàng)新資源的優(yōu)化配置。

　　國家工程實(shí)驗室的建設(shè)要充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研等各方優(yōu)勢和積極性，可針對不同行業(yè)特點(diǎn)和實(shí)際情況，采取靈活有效的組織形式和運(yùn)行機(jī)制。

　　第六條 國家發(fā)展和改革委員會(以下簡稱國家發(fā)展改革委)采用專家評審、競爭擇優(yōu)的方式推進(jìn)國家工程實(shí)驗室建設(shè)，并對國家工程實(shí)驗室建設(shè)項目予以適當(dāng)投資補(bǔ)助。

　　第二章 組織管理

　　第七條 國家發(fā)展改革委是國家工程實(shí)驗室建設(shè)項目的組織部門，主要負(fù)責(zé)：

　　(一)會同國務(wù)院有關(guān)部門制定國家工程實(shí)驗室有關(guān)政策，發(fā)布建設(shè)領(lǐng)域，指導(dǎo)國家工程實(shí)驗室的建設(shè)和發(fā)展。

　　(二)組織評審、審批國家工程實(shí)驗室建設(shè)項目資金申請報告，對符合條件的國家工程實(shí)驗室予以命名。

　　(三)編制和下達(dá)國家工程實(shí)驗室建設(shè)項目投資計劃。

　　(四)組織國家工程實(shí)驗室的運(yùn)行評價。

　　第八條 國務(wù)院有關(guān)部門，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革部門，計劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)是國家工程實(shí)驗室建設(shè)項目的主管部門，主要負(fù)責(zé)：

　　(一)組織本地區(qū)或所屬單位國家工程實(shí)驗室建設(shè)項目的申報和管理。

　　(二)組織國家工程實(shí)驗室建設(shè)項目的驗收工作以及進(jìn)行驗收后國家工程實(shí)驗室的運(yùn)行管理。

　　(三)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定建立相應(yīng)的管理制度，配合有關(guān)部門做好稽察、審計、監(jiān)察和檢查等各項工作。#p#分頁標(biāo)題#e#

　　(四)對國家工程實(shí)驗室建設(shè)項目安排適當(dāng)?shù)呐涮踪Y金，并通過相關(guān)計劃支持其發(fā)展。

　　第九條 國家工程實(shí)驗室項目建設(shè)單位主要負(fù)責(zé)：

　　(一)按照有關(guān)批復(fù)文件的要求，實(shí)施國家工程實(shí)驗室建設(shè)項目。落實(shí)國家工程實(shí)驗室建設(shè)與運(yùn)行的支撐條件，籌措國家工程實(shí)驗室的建設(shè)和運(yùn)行經(jīng)費(fèi)，保障國家工程實(shí)驗室正常運(yùn)行。

　　(二)承擔(dān)國家有關(guān)部門委托的研發(fā)任務(wù)，保證國家工程實(shí)驗室的開放和共享，為國家相關(guān)重大戰(zhàn)略任務(wù)、重點(diǎn)工程提供研發(fā)和試驗條件。

　　(三)按照有關(guān)要求向主管部門報送建設(shè)項目實(shí)施情況和國家工程實(shí)驗室的運(yùn)行情況。

　　第三章 申報與審理

　　第十條 擬申請國家工程實(shí)驗室建設(shè)項目的單位，應(yīng)根據(jù)國家發(fā)展改革委發(fā)布的建設(shè)領(lǐng)域等要求，委托本領(lǐng)域具有甲級資質(zhì)的工程設(shè)計或咨詢單位編寫建設(shè)項目資金申請報告(編制大綱見附件)，報相應(yīng)主管部門審查。

　　第十一條 申請國家工程實(shí)驗室建設(shè)項目應(yīng)符合以下基本條件：

　　(一)申請單位應(yīng)長期從事相關(guān)領(lǐng)域的研發(fā)，具有主持國家重點(diǎn)科研項目的經(jīng)歷，具備良好的產(chǎn)學(xué)研合作基礎(chǔ)。

　　(二)申請單位應(yīng)在本領(lǐng)域具有先進(jìn)的研發(fā)試驗設(shè)施和相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊，擁有一批能夠帶動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高水平研發(fā)成果和技術(shù)儲備。

　　(三)提出的國家工程實(shí)驗室定位明確，發(fā)展思路清晰，任務(wù)、目標(biāo)合理，管理體制和運(yùn)行機(jī)制規(guī)范。

　　(四)符合國家其他相關(guān)規(guī)定。

　　第十二條 主管部門對有關(guān)條件進(jìn)行審查后，將符合要求的國家工程實(shí)驗室項目資金申請報告報送國家發(fā)展改革委。

　　第十三條 國家發(fā)展改革委組織審核批復(fù)項目資金申請報告，并對國家工程實(shí)驗室予以命名。

　　第十四條 項目建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)相關(guān)批復(fù)實(shí)施國家工程實(shí)驗室建設(shè)項目。待建設(shè)項目完成后，主管部門應(yīng)及時組織項目竣工驗收，并將驗收結(jié)論報送國家發(fā)展改革委。

　　第十五條 對于擬申請建設(shè)國家工程實(shí)驗室但不需要國家投資的，申請單位應(yīng)參照項目資金申請報告的有關(guān)要求提出國家工程實(shí)驗室申請報告。國家發(fā)展改革委將按照項目資金申請報告的審理程序與同領(lǐng)域的其他項目一并進(jìn)行審理，擇優(yōu)對符合條件的予以批復(fù)并命名。

　　第十六條 對于采取直接投資和資本金注入方式安排中央預(yù)算內(nèi)投資的國家工程實(shí)驗室建設(shè)項目，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第十七條 國家工程實(shí)驗室實(shí)行運(yùn)行情況年報制度。項目建設(shè)單位應(yīng)按時將年度運(yùn)行總結(jié)報告上報主管部門；年度報告主要包括科研基礎(chǔ)設(shè)施與條件運(yùn)行狀況、人才隊伍建設(shè)情況、技術(shù)研發(fā)重大進(jìn)展以及其它相關(guān)情況和建議等。主管部門將上年度運(yùn)行總結(jié)報告審核、匯總后于每年四月底之前報送國家發(fā)展改革委。

　　第十八條 國家工程實(shí)驗室實(shí)行優(yōu)勝劣汰、動態(tài)調(diào)整的運(yùn)行評價管理機(jī)制。國家發(fā)展改革委將委托相關(guān)中介評價機(jī)構(gòu)定期對國家工程實(shí)驗室進(jìn)行運(yùn)行評價。

　　第十九條 評價程序：

　　(一)國家工程實(shí)驗室根據(jù)有關(guān)要求將評價材料報主管部門。

　　(二)主管部門對國家工程實(shí)驗室上報的材料進(jìn)行審查，并出具審查意見報國家發(fā)展改革委。

　　(三)國家發(fā)展改革委委托相關(guān)中介評價機(jī)構(gòu)對上報材料及相關(guān)情況進(jìn)行核查與評價。

　　(四)國家發(fā)展改革委審核和發(fā)布評價結(jié)果。

　　第二十條 國家工程實(shí)驗室評價的內(nèi)容主要包括：完成國家重大戰(zhàn)略任務(wù)和重點(diǎn)工程相關(guān)研發(fā)工作的情況；獲得自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)成果以及對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐帶動作用；研發(fā)試驗設(shè)施建設(shè)和利用情況；產(chǎn)學(xué)研合作以及人才隊伍建設(shè)情況；項目建設(shè)單位對國家工程實(shí)驗室的保障作用等。評價的指標(biāo)體系和具體要求另行制訂。

　　第二十一條 國家工程實(shí)驗室評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、基本合格、不合格。被評為優(yōu)秀和良好的國家工程實(shí)驗室，國家發(fā)展改革委將根據(jù)發(fā)展需要擇優(yōu)對其后續(xù)的創(chuàng)新能力建設(shè)給予進(jìn)一步支持。被評為基本合格的國家工程實(shí)驗室，國家發(fā)展改革委將給予警告，并由主管部門負(fù)責(zé)督促整改。被評為不合格的國家工程實(shí)驗室，將予以撤銷。#p#分頁標(biāo)題#e#

　　第二十二條 國家工程實(shí)驗室名稱、項目建設(shè)單位或主管部門如需變更，須經(jīng)國家發(fā)展改革委審核批準(zhǔn)。國家發(fā)展改革委可根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、國家重大戰(zhàn)略任務(wù)等需要以及國家工程實(shí)驗室實(shí)際運(yùn)行狀況，對國家工程實(shí)驗室進(jìn)行重組、整合或撤銷。

　　第二十三條 國家工程實(shí)驗室建設(shè)和運(yùn)行中出現(xiàn)有下列行為之一的，國家發(fā)展改革委可以責(zé)令其限期整改，核減、停止撥付或收回國家補(bǔ)貼資金，撤銷國家工程實(shí)驗室，并可視情節(jié)輕重提請或移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任：

　　(一)擅自改變項目建設(shè)目標(biāo)、規(guī)模、內(nèi)容。

　　(二)財務(wù)管理制度不健全、會計核算不規(guī)范；國家資金未按規(guī)定要求實(shí)行專項管理、專款專用；違反項目資金使用規(guī)定，截留、擠占和挪用國家資金。

　　(三)有重大工程質(zhì)量、安全、環(huán)境等問題，造成較大經(jīng)濟(jì)損失和較壞社會影響。

　　(四)有重大弄虛作假、偽造或瞞報行為。

　　(五)有其它有關(guān)情況，造成嚴(yán)重后果。

　　第五章 附則

　　第二十四條 有關(guān)國家工程實(shí)驗室管理的其他要求按照《國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目管理暫行辦法》的規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十五條 國家工程實(shí)驗室統(tǒng)一命名為：“XX國家工程實(shí)驗室”，英文名稱為：“National Engineering Laboratory for XX”。

　　第二十六條 本辦法自二〇〇七年九月一日起施行。

　　第二十七條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。

　　附件：國家工程實(shí)驗室建設(shè)項目資金申請報告編制大綱

　　附件:

　　國家工程實(shí)驗室建設(shè)項目

　　資金申請報告編制大綱

　　一、項目摘要

　　二、項目建設(shè)的依據(jù)、背景與意義

　　三、技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用前景分析

　　1、國內(nèi)外技術(shù)狀況與發(fā)展趨勢預(yù)測分析

　　2、技術(shù)發(fā)展的比較

　　四、主要方向、任務(wù)與目標(biāo)

　　1、國家工程實(shí)驗室擬突破的技術(shù)方向

　　2、國家工程實(shí)驗室的主要功能與任務(wù)

　　3、國家工程實(shí)驗室的近期和中期目標(biāo)

　　五、組織機(jī)構(gòu)、管理與運(yùn)行機(jī)制

　　1、項目法人單位概況

　　2、國家工程實(shí)驗室的機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)

　　3、主要技術(shù)帶頭人、管理人員概況及技術(shù)團(tuán)隊情況

　　4、運(yùn)行和管理機(jī)制

　　六、建設(shè)方案

　　1、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模與建設(shè)地點(diǎn)(包括技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案及其合理性)

　　2、項目招標(biāo)內(nèi)容(適用于申請國家補(bǔ)貼資金500萬元及以上的投資項目)

　　七、節(jié)能及環(huán)境影響

　　1、節(jié)能分析

　　2、環(huán)境影響評價

　　八、項目實(shí)施進(jìn)度與管理

　　1、建設(shè)周期

　　2、項目實(shí)施進(jìn)度安排

　　3、建設(shè)期的項目管理

　　九、投資估算及資金籌措方案

　　1、項目總投資估算表

　　2、建設(shè)投資估算

　　3、分年投資計劃表

　　4、項目資金籌措方案及其落實(shí)情況

　　5、國家安排資金的具體使用方案

　　十、項目經(jīng)濟(jì)和社會效益分析

　　1、經(jīng)濟(jì)效益分析

　　2、社會效益分析

　　十一、項目風(fēng)險分析

　　1、技術(shù)風(fēng)險

　　2、技術(shù)應(yīng)用及市場風(fēng)險

　　3、其它風(fēng)險

　　十二、其它需說明的問題

　　十三、相關(guān)文件所要求的附件、附圖、附表